兩地上市（Dual Listing）：便是指一家公司的股票一起在兩個證券買賣所掛牌上市。對一家已上市公司來說。假如預備在另一個證券買賣所掛牌上市。那么它能夠有兩種挑選：一是在境外發(fā)行不同類型的股票，并將此種股票在境外商場上市。我國有些公司既在境內發(fā)行Ａ股。又在香港發(fā)行上市H股，就歸于此種類型。另一種方法是在兩地都上市相同類型的股票，并經過世界保管銀行和證券經紀商，完成股份的跨商場流轉。此種方法一般又被稱為第二上市，以存托憑據在境外商場上市買賣就歸于這一類型。

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建設銀行也卷進涉嫌違規(guī)代銷理財產品風云。

昨日(12月25日)，《每日經濟新聞》記者取得爆料稱，現在已有7名出資者在建設銀行吉林省白城市海明路支行(以下簡稱建行海明支行)被誤導購買了東北證券3號券商調集理財產品 (以下簡稱東北證券3號)，并呈現嚴峻虧本。

據出資者稱，建行海明支行的客戶經理張娜在推銷產品時，奉告上述出資者該款產品為固定收益產品，“能夠保底”，并且未給他們危險奉告書。

但建行海明支行相關負責人回復記者稱，“咱們都簽了危險奉告書了，你要看自己到貨臺來查”。

東北證券3號可顯現的最近凈值為每股0.679元 (12月21日凈值)，虧本達32%以上。

在與建行海明支行屢次交涉無果后，昨日，上述7名出資者托付律師，向銀監(jiān)會、證監(jiān)會遞交了投訴書。

客戶：未見到危險奉告書

“我其時是為了去建設銀行將兒子的買房款存到銀行去的。”寧女士表明，2011年3月16日，她到建行海明支行處理存款事務時，經張娜引薦，她用老公齊先生的建行白金卡購買了東北證券3號。購買時每份凈值為1.036元，購買金額為80萬元。

7個月后的2011年10月，寧女士被奉告現已虧本了12萬元，此刻她才知道，自己其時購買的理財產品歸于調集理財方案，并非大額銀行存款。

揭露信息顯現，東北證券3號2010年11月10日起在東北證券、建設銀行相關代銷點推行發(fā)行，推行期的參加金額為28.35億元，調集方案算計比例為28.35億份，有用參加戶數為1.37萬戶，認購金額從10萬元起。

昨日，東北證券3號可顯現的最近凈值為每股0.679元 (12月21日凈值)，虧本達32%以上。

“其時客戶經理(張娜)奉告我這款產品能夠保本保息，反抗通脹，并且利率在6%以上。我之前在這個支行存款時就知道張娜了，所以底子沒有多想?！睂幣糠罡妗睹咳战洕侣劇酚浾摺?/p>

“其時的海明支行行長王玲(音)就站在張娜死后，她們都奉告我那個產品保本保息，隨時能夠提取，還著重那個理財產品便是銀行自己的?！睂幣糠Q，在購買該產品后，她僅拿到一個回執(zhí)單，并未要求填寫危險奉告單等單據。 寧女士還向記者供給了一份錄音，錄音中張娜稱，“東北證券3號是沒有危險提示單的，只要后來出的東北證券5號的調集方案才有危險提示單?！?/p>

銀行當事人：都簽了危險奉告書

《每日經濟新聞》記者得悉，沒有填寫危險奉告單就購買了東北證券3號的出資者除寧女士外，還有6名，其間包含沒有任何出資理財經歷的?，F在他們都被奉告現已虧本，并且不能隨時提取現金。

記者撥通了該事情中銀行方面當事人張娜的電話。但她奉告記者，“咱們都簽了危險奉告書了，你們要看自己到貨臺來查，我查賬呢沒空”，然后掛斷了電話。隨后記者再度聯絡張娜時，搭檔表明她現已下班。

“咱們必定都有讓認購東北證券3號的出資者簽定危險奉告書，必定都是依照法律規(guī)矩來處理的?！苯ㄐ泻Ｃ髦行虚L孫睿表明，自己不具有答復記者發(fā)問的資歷，期望記者聯絡吉林省白城市分行的主任工作室進行采訪，但他隨后又稱分行工作室主任有其他要事，只要第二天早晨才干協(xié)助記者聯絡。

記者將寧女士供給的上述錄音的內容向孫睿求證時，孫睿表明，“我沒有講話的權限，我也想解說，寧女士說的話有許多不真實的當地。”至于詳細哪里不符合現實，孫睿一直沒有指明。

隨后記者致電建行出資者熱線，一名工作人員表明，“關于這類高危險理財產品，咱們必定是要充沛提醒危險的，一定會向出資者出示危險奉告書，3年前就有這個規(guī)矩了。”

律師：銀行或受兩層處分

從辦理權限上看，東北證券3號一起在銀監(jiān)會和證監(jiān)會的監(jiān)管之下。作為上述多名出資者的署理律師，北京問天律師事務所律師張遠忠奉告《每日經濟新聞》記者，建行海明支行的行為，現已涉嫌違規(guī)，應遭到上述兩個部分的處分。

證監(jiān)會《財物辦理細則》第18條規(guī)矩：證券公司、署理推行組織應當依照經核準的調集財物辦理合同和推行署理協(xié)議的約好推行調集方案，指定專人向客戶照實發(fā)表證券公司的事務資歷，全面、精確地介紹調集方案的產品特色、出資方向、危險收益特征，解說有關事務規(guī)矩、方案說明書和調集財物辦理合同內容以及客戶出資調集方案的操作方法，并充沛提醒出資危險。

一起，《財物辦理細則》第22條規(guī)矩：自然人不得用籌措的別人資金參加調集方案。

“寧女士用其老公的賬戶購買東北證券3號，建行海明支行明知寧女士是用老公齊先生的悉數或部分資金購買，仍將該產品出售給寧女士明顯違規(guī)?！睆堖h忠表明。

銀監(jiān)會《銀行理財危險指引》相關條款規(guī)矩，商業(yè)銀行在向客戶供給財政規(guī)劃、出資參謀、推介出財物品服務時，應首要查詢了解客戶的財政狀況、出資經歷、出資意圖，以及對相關危險的認知和承受能力，評價客戶是否合適購買所推介的產品，并將有關評價定見奉告客戶，兩邊簽字等。

張遠忠以為，建行海明支行代銷東北證券3號，歸于向客戶供給銀行理財參謀服務，在向寧女士供給參謀服務時，違反了銀監(jiān)會關于“賣者有責”、“客戶恰當性”以及“客戶盯梢準則”等的相關規(guī)矩，并涉嫌進行詐騙出售，理應遭到銀監(jiān)會的相應處分。一起，建行海明支行作為調集理財方案推行組織違反了證監(jiān)會關于推行組織需遵從 “客戶恰當性”、“不得用籌措別人資金購買調集理財方案”等的相關規(guī)矩，并涉嫌詐騙出售，理應遭到證監(jiān)會處分。

“現在越來越多的高危險理財產品，經過銀行點面臨最一般的非專業(yè)出資者出售，因為客戶對銀行自身比較信任，會容易信任銀行工作人員?！睆堖h忠表明。